יועץ פיננסי שביעות רצון בעבודה ומעסיקים

יועץ פיננסי סקר שביעות רצון: חברת מחקר השוק הידועה JD. Power ו- Associates (חטיבה של מקגרו-היל) עורכת מחקר שנתי על שביעות רצון של יועץ פיננסי. מדגם המחקר נלקח ממסד נתונים של למעלה מ -720,000 אנשים בארה"ב המחזיקים ברישיונות סדרה 6 או סדרה 7 FINRA. מסד נתונים זה נשמר על ידי חברה בשם Qualified Media (QM).

מדגם סקר: קבוצת משנה אקראית של אנשים נלקחה ממסד הנתונים של QM, בהתאם לטכניקות הדגימה הסטטיסטיות. אנשים אלה הוזמנו בדואר כדי להשלים סקר מקוון בין ה -23 במאי ל -19 ביוני 2008. סקרים עם תשובות של לפחות 50% מהשיטות ששימשו לחישוב שביעות רצון טופלו בתוקף, ונאספו מ -3,124 יועצים פיננסיים. חברת ג'יי.די. פאוור פרסמה את תוצאותיה ב -30 בספטמבר 2008. המשיבים חולקו לשתי קטגוריות:

• עובדים של סוכן ברוקר
• יועצים פיננסיים עצמאיים אשר לעבד עסקאות באמצעות סוחר מתווך נתון

נהגי שביעות רצון של יועץ פיננסי: סקר ה- JD Power מגביר את השאלות השונות לשמונה קטגוריות מפתח המניעות שביעות רצון של יועץ פיננסי. היועצים הפיננסיים התבקשו לצרף אחוז משקל לכל קטגוריה כדי לשקף את חשיבותם להם, עבור סך של 100% בכל הקטגוריות. כמו כן, היועצים הפיננסיים גם היה צריך לצרף משקולות לחשיבות של כל בעיה בודדת מכוסה תחת שמונה קטגוריות אלה.

המספרים בסוגריים שלהלן משקפים את אחוזי המשקל הנלווים לקטגוריה הנדונה, בהתאמה, על ידי יועצים פיננסיים ויועצים פיננסיים עצמאיים:

• ביצועי המשרד (24%, 11%)
• פיצוי (16%, 12%)
• תמיכה ניהולית ותאימות (14%, 18%)
• תמיכה פנימית בתפעול (12%, 22%)
• דמי עבודה (11%, 13%)
• מוצרים ומבצעים (9%, 7%)
• פתרון בעיות (7%, 17%)
• סביבת עבודה (6%, NA)

ביצועי המשרד כולל תחזית פיננסית, אפקטיביות של מנהיגות, תחרותיות בשוק, ושיטות גיוס וגיוס.

פיצוי כולל תשלום, אבטחת עבודה, הטבות פרישה, וביטוח בריאות.

תמיכה ניהולית ותאימות כולל שימושיות של המחקר ההשקעות של המשרד, הזדמנויות חינוכיות העובד, איכות טכנולוגיית המידע, היענות של צוות טכנולוגיית המידע, נאותות של פיקוח ציות, ואת כמות ניירת ניהולית.

תמיכה מבצעית פנימית כוללת את האיכות, האמינות והיעילות של יועצים פיננסיים אחרים, עמיתים לעבודה, אנשי תמיכה ומפקחים.

חובות עבודה לכלול את כמות האתגר הניתן על ידי העבודה, את החופש שניתן ליועץ הפיננסי להמליץ ​​על המוצרים והשירותים שהוא מוצא לנכון ביותר, ועל עומס העבודה.

מוצרים ומבצעים כולל גיוון, התחרותיות שלהם, סבירות של תמחור, ואת הזמינות של חומרי החינוך ללקוח.

סביבת עבודה כולל תנאי משרד, קוד הלבוש ואיכות אזורי הפסקה.

החברות המובילות בתחום הייעוץ הפיננסי: החברות קיבלו ציון בסולם של 1,000 נקודות, בהתבסס על תשובותיהם של יועצים פיננסיים לשאלות הסקר. התגובות שוקלו על פי החשיבות היחסית שהציבו המשיבים על הנהגים השונים וכן על נתח השוק של החברות. רק חברות עם לפחות 100 סקרים תקפים דורגו.

תשובותיהם של יועצים פיננסיים עצמאיים לא היו חזקות מספיק כדי לדרג חברות, בהתחשב בסטנדרטים של ג'יי.די. Power, מנקודת מבטם. היועצים הפיננסיים של העובדים דירגו את החברות בצורה זו:

• אדוארד ג'ונס (879)
• ריימונד ג'יימס (879)
• מריל לינץ '(697)
• ממוצע התעשייה = 655
• וואקוביה ניירות ערך (627)
• סיטיגרופ גלובל מרקטס (סמית 'בארני) (624)
• UBS שירותים פיננסיים (598)

חברת ג'יי.די. פאוור פרסמה דירוגים אישיים של החברה בשבע מתוך שמונה קטגוריות המדידה. הם לא כללו פתרון בעיות.

• אדוארד ג 'ונס, ריימונד ג' יימס ומריל לינץ 'היו מעל הממוצע בתעשייה בכל שבע קטגוריות.
• מריל לינץ 'היה השלישי בכל קטגוריה.
• אדוארד ג'ונס היה הראשון בשלוש קטגוריות: סביבת עבודה, תמיכה מבצעית פנימית ותמיכה ניהולית ותאימות. זה היה השני בכל השאר.
• ריימונד ג'יימס היה הראשון בארבע קטגוריות: חובות עבודה, מוצרים ומבצעים, פיצוי, ביצועים המשרד. זה היה השני בכל השאר.
• UBS ו Wachovia היו מתחת לממוצע בכל הקטגוריות למעט סביבת עבודה.

• UBS סיים האחרון בחמש קטגוריות.
• סיטיגרופ היתה מעל הממוצע רק בתפקידי עבודה ופיצוי.

התכונה הבעייתית של המחקר היא שחברת ניירות ערך אחת גדולה בשירות מלא, מורגן סטנלי, לא זכתה לתשובות תקפות מספיקות לדירוג.