כיצד להפוך עוזר רשום של סוכן הברוקר

עוזר מכירות של מתווך מסייע ליועצים פיננסיים (שנקראים באופן מסורתי ברוקרים) עם ניהול זמן על ידי טיפול בפניות שגרתיות של לקוחות, בעיקר בנושאים הקשורים לתחזוקת חשבונות, שחרור יועצים פיננסיים להקדיש זמן רב יותר לפעילותם המוסף ערך, מתן ייעוץ השקעות.

בעוד הביטוי "עוזר מכירות הברוקר" עדיין נפוץ שפה, רוב חברות ניהול עושר רשמית ישתמש "יועץ פיננסי עוזר מכירות", או משהו דומה, משקף את הכותרת של אנשי מקצוע ההשקעות בסיוע אנשים אלה. קטגוריה זו היא בין אלה הקשורים באופן מסורתי עם נשים בוול סטריט.

חובות של עוזר מכירות של ברוקר רשום

עוזר מכירות מסיר שיחות טלפון ליועצים פיננסיים ופותר בעיות תפעוליות, כגון בעיות בהצהרות, פיקדונות, צ'קים ועסקאות בכרטיסי אשראי.

תמיכה יועץ פיננסי עסוק עם סגל גדול של לקוחות פירושו זרם קבוע של שאלות טלפון ולחץ זמן קבוע כדי לפתור בעיות. אלה עם אנשים מצוינים מיומנויות לעתים קרובות ליהנות אינטראקציה מתמדת עם לקוחות. פתרון בעיות עבור לקוחות נותן את המיקוד העבודה ואת מקלות ברור להצלחה. עוזר מכירות ובכך יש השפעה גדולה על שביעות רצון הלקוחות.

עוזרי מכירות רשומים מבצעים את אותן חובות, בנוסף לעיבוד הזמנות סחר לא רצויות. עם זאת, הם בדרך כלל אינם רשאים להציע ייעוץ השקעות מכל סוג שהוא.

40 שעות עבודה בשבוע, או משהו קרוב אליו, הוא אופייני עוזר מכירות. אף על פי כן, יש תקופות עסוקות, כמו בשווקים סוערים, כשהעבודה נמשכת מעבר לשעות אלה. בנוסף, מכירות עוזרי לעתים קרובות צפויים להשתתף באירועים בהם הלקוחות מבדרים.

יועצי מכירות בתשלום

בדחף מתמשך לקיצוץ בהוצאות, חברות רבות בתחום הברוקראז'ים וניהול העושר עברו למערכת שבה משולם תשלום עבור עוזרי מכירות משכר יועץ פיננסי. מורגן סטנלי, אשר כיום יש את המימון הגדול ביותר של יועצים פיננסיים, הוא הדוגמה הבולטת ביותר.

עוזרי מכירות כאלה הם עובדים רשמיים של המשרד, אבל המשרד למעשה יש הקלה על עצמו הרבה, אם לא את כל, את עלויות הפיצוי שלהם. כאשר מערכת זו נמצאת במקום, זה חייב לצמצם את משרות פתחים ולשלם פוטנציאל עבור עוזרי מכירות. רק יועצים פיננסיים מוצלחים ביותר ישתכר מספיק כדי לקחת על עוזר מכירות או לשלם משכורת תחרותית.

ציפיות שכר

התמורה משתנה מאוד, בהתאם לפירמה וגודל ורווחיות ספר העסקים של היועץ הפיננסי. השכר של עוזר מכירות מנוסה בדרך כלל ינוע בין $ 30,000 ל $ 60,000. עוזרי מכירות רשומים, כפי שניתן לצפות, נוטים להרוויח בקצה העליון של טווח זה. הזכאות להשתתפות בבריכות הטבה משתנה על ידי החברה.

קידום הזדמנויות עבור עוזרי המכירות של ברוקר רשום

כאשר אתה הולך על עקומת למידה, לחפש פתחים התומכים יועצים פיננסיים מתובל יותר מוצלח, במטרה להשיג עלייה הולמת לשלם אם אחד מביא אותך על הסיפון. לעתים קרובות פחות, עוזר מכירות (במיוחד אחד רשום) יכול להשתמש שלו או שלה ניסיון מכירות תמיכה להיות יועץ פיננסי. בעוד שבדרך זו הגיוני הגיוני, ייתכן שיש חסמים תרבותיים בחלק מהחברות לקחת את זה. אפשרות נוספת היא להשתמש במגע היומיומי שלך עם תחומי הברוקראז 'תחומי החברה לעבור שם.

ראשית, הם חייבים להדאיג אותך מנקודת המבט של הבנה של אנשים עם מי אתה תהיה עבודה מקרוב, תפקידים שלהם וכיצד הם יכולים להיות לעזר לך לבסיס הלקוחות שאתה משרת.

שנית, הם גם עניין מנקודת המבט של זיהוי היכן סביר ביותר בעתיד אפשרויות הקריירה עשוי להתקיים אם אתה מחליט להמשיך הלאה. בהקשר זה, גם לראות את המאמרים שלנו על החשיבות של הרשתות, mentoring ונותני חסות בעבודה בפיתוח ופיתוח מקצועי.

חינוך חובה ואישורים

בשנים קודמות, תחום עבודה זה נחשב מתאים לבוגרי תיכון. כיום, בתיאום עם הגידול הכללי בהשכלה החינוכית המינימלית הצפויה לתפקידים רבים, נדרש תואר ראשון בדרך כלל. קורסים במינהל, חשבונאות ו / או כלכלה הוא מועיל, אם כי לא נדרש.

לא נדרשים אישורים מיוחדים, למעט עוזרי מכירות רשומים. אנשים בקטגוריית משנה זו של השדה יכולים לקבל ולעבד פקודות סחר בניירות ערך שלא הוזמנו, שהונחו על ידי לקוחות ביוזמתם.

לכל הפחות, עוזרי מכירות רשומים חייבים לעבור את בחינת סדרה 11 המוצעת על ידי FINRA ולעמוד בדרישות ההשכלה המתמשכת. חברות ניירות ערך גדולים יותר, לעומת זאת, דורשות הרבה יותר קפדני הכישורים, להתעקש במקום לעבור את אותה סדרה 7 ו 66 סדרת הבחינות כי הם חלק הסמכה יועץ פיננסי הכשרה.