סדרה 11 - עוזר מכירות רשום

הבחינה FINRA סדרה 11 ידוע גם בשם עוזר נציג- Order עיבוד הבחינה. העברתו מסייעת לעוזר מכירות תיווך לקחת הזמנות לקוח לא רצויות מטעם יועץ פיננסי, ולתת הצעות מחיר שוטף ניירות ערך. הזמנה לא רצויה לקנות או למכור ניירות ערך היא אחת של הלקוח על היוזמה שלו, ללא המלצות, הנחיה או הצעה של עובד של חברת השירותים הפיננסיים קבלת צו לעיבוד.

סטנדרטים גבוהים יותר בחברות גדולות

הבחינה מס '11 היא, למעשה, גרסה מקוצרת ופשוטה מאוד של החלקים המקבילים בבחינת סדרה 7. יש לציין, עם זאת, כי חברות התיווך הקמעונאיות הגדולות נוטות להחזיק את עוזרי המכירות הרשומים שלהן ברמה גבוהה בהרבה של ידע, המחייבות אותם לעבור הן את בחינות הסדרה 7 והן את סדרות 66, אותן מבחנים שעל יועציהן הפיננסיים לעבור.

הגבלות על רשמים מסדרה 11

עושי המכירות הרשומים מסדרה 11 חייבים לעמוד במגבלות אלה על פעילותם:

• הם חייבים להיות נוכחים פיזית על הנחותיהם של חבר חבר שלהם כאשר קבלת ועיבוד הזמנות לקוח לא רצוי או בעת מתן הצעות מחיר.
• הם חייבים להיות תחת פיקוח ישיר של מנהל רשום כראוי.
• הם לא יכולים להציע ייעוץ השקעות או דעות.
• הם לא יכולים להמליץ.
• הם לא יכולים להזין הזמנות מטעם המשרד החברתי עצמו.
• ייתכן שהם לא יקבלו או יפתחו חשבונות חדשים.
• הם עשויים לא מראש להעפיל לקוחות קיימים.
• הם אינם רשאים לקבל הזמנות לניירות ערך עירוניים או לתוכניות השתתפות ישירה.

• הם עשויים שלא לקבל פיצוי ישיר או עקיף נוסף על מספר או גודל של עסקאות שהם מעבדים.

היתרונות של עוזרי מכירות רשומים

עוזר מכירות רשום מסדרה 11 יכול להיות בעל ערך מיוחד ליועץ פיננסי עסוק או לצוות יועץ פיננסי המקבל כמות משמעותית של הזמנות מסחר לא רצויות מלקוחות בספר העסקים שלו.

חסרונות של עוזרי מכירות רשומים

עוזר מכירות רשום אשר כפוף למגבלות המפורטות לעיל הוא סדר סדר טהור, שאינם יכולים להציע ייעוץ וייעוץ. היועץ הפיננסי של הרשומה עשוי לרצות לטפל בהזמנות לא רצויות, להציע ייעוץ כזה ללקוחות המתאימים, כאשר הזמנות אלו עשויות להיות לא מומלצות.

תוכן הבחינה

הבחינה מס '11 מורכבת מ -50 שאלות ולוקחת שעה. ציון של 70% הוא ציון עובר. תחומי העיסוק העיקריים בבחינה הם:

• סוגי ניירות ערך
• חשבונות לקוחות והזמנות
• שוקי ניירות ערך
• תקנות תעשיית הביטחון

ליתר דיוק, את הבחינה סדרה 11 בדיקות הידע של:

• כיתות של מלאי משותף; שווי שוק / מחיר שוטף; מניות חלקיות
• סוגי המניות המועדפות, כגון שיעור מצטבר, ניתן להמרה, ניתן לשיעור וניתן להתאמה / משתנה
• ההבחנה בין מניות משותפות מועדפות לבין ניירות ערך
• סוגי אופציות ומינוחים בסיסיים
• קבלות / תעודות פיקדון אמריקאיות (ADRs ו- ADS)
• נדל"ן השקעות נדל"ן (REITs)
• סוגי מוצרי השקעה של החברה ושל תעודות סל (תעודות סל)
• סוגי חשבונות ועסקאות שניתן לבצע בכל אחד מהם
• קבלת הזמנות לקוחות והעברתן לביצוע

• סוגי עסקאות והזמנות וכאשר הם משמשים
• מידע שיירשם בכרטיס לקוח
• קביעת יכולתו של הלקוח לספק ניירות ערך שימכרו
• דרישות הסדר
• שוקי ניירות ערך וההבדלים בין שווקי המכרזים והשווקים
• טרמינולוגיה הקשורה לעסקאות בניירות ערך
• הדרישות בתוקף במהלך הפסקות המסחר
• תפקידים של ה- SEC והפדרל ריזרב
• תפקידים של FINRA וארגונים רגולטוריים אחרים
• חוק ניירות ערך של 1934
• סחר במידע פנים
• FINRA ו NASD כללים על רישום, הכשרה והשתלמות

• כללי התנהגות מקצועית
• נהלי פיקוח ותאימות בחברות